Thi thử trắc nghiệm ôn tập Chứng khoán và Thị trường chứng khoán online - Đề #11

I

Câu 1. (0,37 điểm)

• A.3 tháng
• B.4 tháng
• C.5 tháng
• D.6 tháng

Câu 2. (0,37 điểm)

• A.Công ty chứng khoán
• B.Công ty quản lý quỹ
• C.Quỹ đầu tư chứng khoán
• D.Ngân hàng chỉ định chứng khoán

Câu 3. (0,37 điểm)

• A.Giấy phép hoạt động môi giới chứng khoán
• B.Giấy phép tự doanh chứng khoán
• C.Có cơ sở vật chất đảm bảo giao dịch
• D.Tất cả các điều kiện trên.

Câu 4. (0,37 điểm)

• A.Trung tâm giao dịch chứng khoán
• B.Công ty chứng khoán.
• C.Thị trường tự do
• D.Các Ngân hàng thương mại

Câu 5. (0,37 điểm)

• A.Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết.
• B.Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ.
• C.Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán.
• D.Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán trung tâm phát hành.

Câu 6. (0,37 điểm)

• A.Công ty chứng khán mua bán chứng khoán cho khách hàng
• B.Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình
• C.Công ty chứng khoán quản lý vốn của khách hàng qua việc và nắm giữ chứng khoán vì quyền lợi khách hàng.
• D.Tất cả các câu trên đều đúng.

Câu 7. (0,37 điểm)

• A.Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn
• B.Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp doanh
• C.Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn
• D.Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần

Câu 8. (0,37 điểm)

• A.Môi giới phát hành chứng khoán
• B.Bảo lãnh phát hành, quản lý doanh mục đầu tư
• C.Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán.
• D.Không phải các ý trên

Câu 9. (0,37 điểm)

• A.60 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ
• B.60 này làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ
• C.45 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ
• D.45 ngày làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

Câu 10. (0,37 điểm)

• A.Mạng Intemet
• B.Chi nhánh, Phòng giao dịch
• C.Đại lý nhận lệnh
• D.Tất cả các ý trên

Câu 11. (0,37 điểm)

• A.Có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do UBCK cấp
• B.Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự
• C.Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn
• D.Tất cả các điều kiện trên

Câu 12. (0,37 điểm)

• A.Được tự do mua, bán cổ phiếu ở mọi nơi
• B.Chỉ được mở tài khoản và giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc.
• C.Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của một tổ chức phát hành
• D.Làm giám đốc một công ty niêm yết.

Câu 13. (0,37 điểm)

• A.2 năm
• B.3 năm
• C.4 năm
• D.Vô thời hạn

Câu 14. (0,37 điểm)

• A.5 tỷ đồng
• B.10 tỷ đồng
• C.15 tỷ đồng
• D.20 tỷ đồng

Câu 15. (0,37 điểm)

• A.Tách biệt giữa hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty chứng khoán với hoạt động kinh doanh của công ty chứng khán.
• B.Tách biệt hoạt động môi giới với hoạt động tự doanh
• C.Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quản lý danh mục đầu tư
• D.Tất cả những điều trên.

Câu 16. (0,37 điểm)

• A.Tư vấn cơ cấu tài chính.
• B.Tư vấn phát triển và niêm yết chứng khoán.
• C.Tư vấn đầu tư chứng khoán
• D.Tư vấn phát triển các ngân hàng thương mại

Câu 17. (0,37 điểm)

• A.Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết
• B.Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ.
• C.Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán.
• D.Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch.

Câu 18. (0,37 điểm)

• A.100 đ
• B.1000 đ
• C.300 đ
• D.500 đ

Câu 19. (0,37 điểm)

• A.Đấu giá công khai
• B.Chỉ bán trong nội bộ công ty
• C.Bán theo giá sản cho người là
• D.Chỉ có b và c

Câu 20. (0,37 điểm)

• A.10 tỷ đồng trở lên
• B.Từ 1 đến 10 tỷ đồng
• C.5 tỷ đồng trở lên
• D.Tùy doanh nghiệp có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không.

Câu 21. (0,37 điểm)

• A.Doanh nghiệp cổ phần có vốn 5 tỷ trở lên có ít nhất 50 cổ đông, có tình hình tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán
• B.Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 5 tỷ trở lên có ít nhất 50 cổ đông trong tổ chức phát hành, có tình hình tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán
• C.Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 10 tỷ trở lên có ít nhất 100 cổ đông ngoài tổ chức phát hành, có tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán.
• D.Không câu nào đúng.

Câu 22. (0,37 điểm)

• A.Tăng vốn lưu động.
• B.Tăng vốn lưu động và tăng tổng nợ
• C.Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ và tăng tổng tài sản
• D.Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ, tăng tổng tài sản và tài sản và quyền sở hữu.

Câu 23. (0,37 điểm)

• A.Mua chứng khoán này vào vì tôi dự báo nó còn lên
• B.Bán chứng khoán này vì tôi suy nghĩ đã lên mấy hôm rồi nó sẽ xuống
• C.Không mua không bán gì cả vì từ trường chưa ổn định
• D.Chỉ cung cấp đầy đủ thông tin cho khách hàng và để họ tự quyết định mua bán

Câu 24. (0,37 điểm)

• A.Quyền sở hữu của cổ đông hiện hữu bị pha loãng;
• B.Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi được nhận lại vốn gốc;
• C.Thu nhập trên vốn cổ phần giảm
• D.Cả A và C

Câu 25. (0,37 điểm)

• A.Cổ phiếu phổ thông
• B.Cổ phiếu ưu đãi cổ tức
• C.Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết
• D.Tất cả các loại trên

Câu 26. (0,37 điểm)

• A.Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư;
• B.Góp phần đảm bảo cho hoạt động thì chứng khoán công bằng công khai và hiệu quả
• C.Giảm thiểu rủi ro hệ thống;
• D.Tất cả đáp án trên

Câu 27. (0,37 điểm)

• A.Thông qua hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoáng tại trung tâm lưu ký chứng khoán đối với chứng khoán ghi sổ
• B.Lưu giữ đặc biệt – lưu giữ chứng chỉ chứng khoán trong kho trung tâm lưu ký chứng khoán đứng tên người gửi
• C.Do tổ chức phát hành quản lý
• D.Cả a và b